Series 34 Forex Registrering

DEFINITION av serie 34. En examen krävs för individer som vill engagera sig i valutahandelstransaktioner med privatkunder Serie 34-examen är en del av ett regelverk förexregistreringsprocess för de flesta valutahandlare, återförsäljare och mellanhänder Förutom att ta Serie 34-tentamen , Sökande är också skyldiga att tillfredsställa Serie 3 examen eller Serie 32 skicklighetskrav för att bli beviljad godkännande som en forex professional. BREAKING DOWN Serie 34. Serien 34 tentamen test sökande inom fem stora områden Forex terminologi, valutakoncept, Forex regler , Forex trading beräkningar och riskerna med Forex trading. The Serie 34 examen består av 40 frågor, som alla är antingen sanna eller falska eller flera val För att klara provet måste sökanden få minst 28 frågor korrekta, för en passering poäng av 70. Krav på förmåga. Personer som ansöker om NFA-medlemskap som ensam innehavare FCM, RFED, IB, CPO, CTA eller för registrering som en AP av dessa cate Gorier måste uppfylla kraven på kompetens Om de inte är berättigade till alternativen nedan ska de ha godkänt NCFE eller serie 3 nationella råvaruprojekt inom de två år som föregår deras ansökan. Individer behöver inte vara skyldiga att ta serie 3-undersökningen if. they Har klarat den undersökning som de avser att använda för att uppfylla kraven på kompetens. Med två år efter det att ansökan lämnats in eller mer än två år före det datum då ansökan lämnades in och sedan det datumet har det inte gått någon period Två på varandra följande år, under vilka de inte registrerades som AP eller FB eller inte var godkänd huvudansvarig för en registrant eller de är för närvarande registrerade som FB. Testansökningsformuläret U10 måste fyllas i på nätet genom att besöka FINRAs webbplats. Normalt är NFA kommer att få bevis direkt från FINRA att individer har passerat serie 3 eller en annan tentamen. Under ovanliga omständigheter kan NFA begära individen Kan lägga fram bevis för att han eller hon passerade en undersökning. Baserat på individens registreringsstatus och vilken typ av verksamhet individerna utför, kan de vara berättigade till ett av följande alternativ till Serie 3-undersökningen. Futures Managed Funds Examination Series 31 En Enskild kan använda serien 31 om personen är registrerad hos FINRA som generalförvaltningsrepresentant med ett FINRA medlemsföretag, och att FINRA medlemsföretag också är ett NFA FCM eller IB medlemsföretag eller en sökande för NFA FCM eller IB medlemskap och Sponsrar individen för AP-registrering och individualen kommer att begränsa framtidsverksamhet på uppdrag av det NFA FINRA-sponsringsföretaget för att begära medel, värdepapper eller egendom för deltagande i en råvarupool som begär diskretionära konton som ska hanteras av CTA eller övervakning personer som utför samma begränsade aktiviteter. Begränsad framtidsprövning - Regler Serie 32 Personer kan använda serien 32 om, inom de två y Öron innan ansökan lämnades in, har de varit registrerade eller licensierade att begära kundverksamhet i terminer i en jurisdiktion utanför Förenta staterna för närvarande endast i Storbritannien och Kanada För att kunna bli berättigad till denna alternativa tentamen måste sökanden lämna in bevis på lämplig registrering Eller licens till NFA tillsammans med ytterligare information eller dokumentation avseende en sökandes marknadskunskaper, till exempel genom att genomföra lämplig kvalifikationsprovning I Storbritannien skulle en person behöva godkännas för närvarande eller ha godkänts som Control Function 30 CF30 inom de två åren Innan ansökan lämnas in och också tillhandahålla ett av följande certifikat i derivat Enhet 3 Derivat, Enhet 7 Finansiella Derivat eller Enhet 9 Varukort Derivat eller Avdelning 4 Derivat Investeringsrådgivnings Diplom Derivat Om en individ har blivit kontinuerligt godkänd som CF30 tidigare CF21 sedan 1 december , 2001, skulle den personen inte vara skyldig att lämna bevis Av att ha erhållit ett certifikat i derivat Alla frågor rörande behörighet bör riktas till NFA innan man tar Serien 32. Avkastningskrav för värdepapperskunder Individuella är inte skyldiga att göra en undersökning om personen är registrerad hos FINRA som General Securities Representative med en FINRA medlemsföretag, och detta FINRA medlemsbolag är också ett NFA FCM eller IB medlemsföretag eller en sökande för NFA FCM eller IB medlemskap och sponsrar individen för AP-registrering, och den enskilda kommer att begränsa framtidsverksamhet på uppdrag av Som sponsrar att hänvisa kunder till AP: er av den sponsorn, vilka hänvisningar är enbart hänförliga till den enskilda s affären som en generalsäkerhetsrepresentant för den sponsorn eller övervakar personer som utför samma begränsade verksamhet. Leverantörer för CPOs och CTAs Trading Primarily in Securities Under NFA Registrering Regel 402 NFA kan avstå från undersökningskraven för vissa individer som är associerade med CPO som är Krävs för att registrera enbart för att de driver råvarupoolar som huvudsakligen är inblandade i värdepapperstransaktioner och eller som är associerade med CTA som är skyldiga att registrera enbart på grund av att deras värdepappersrådgivning omfattar råd om användningen av terminer och alternativ för riskhanteringsändamål Den enskilda eller firma som begär undantaget måste innehålla en skriftlig beskrivning av de fakta som kvalificerar individen för ett avstående. Åtgärder vars verksamhet är begränsad till swaps Personer är inte skyldiga att göra en undersökning om deras enda aktiviteter som omfattas av CFTC-regleringen är och kommer att fortsätta att begränsas till. Uppmana eller acceptera för sponsors order för swappar som omfattas av CFTC: s behörighet. Söker på sponsorfondens vägnar, värdepapper eller egendom för deltagande i en råvarupool som exklusivt handlar swappar som omfattas av CFTC: s jurisdiktion eller. Tradesbyten är föremål för CFTC: s jurisdiktion i en råvarupool och sponsorn har Beviljats ​​eller söker ett avstående från serie 3 för sina APs på grundval av att men för handel med swappar skulle det vara berättigat att uteslutas från definitionen av CPO enligt CFTC Regulation 4 5 c 2 iii A eller B eller ett undantag Från registrering enligt CFTC Regulation 4 13 a 3.Soliciting på sponsorskundernas vägnar för att öppna diskretionära konton som uteslutande handlar om swappar som omfattas av CFTC: s behörighet för att hanteras av registrerade CTA eller. Övervakning på sponsors personers verksamhet vars verksamhet är Så begränsade. APs vars verksamhet är begränsad endast till swappar är automatiskt befriade från undersökningskraven. KAPO: s att det skulle uteslutas från definitionen av råvarupooloperatör under 4 5 c 2 iii A eller B eller befriad från registrering under 4 13 en 3 men för deras swaps verksamhet dvs företaget skulle uppfylla de minimis krav om swaps inte inkluderade kommer inte att vara berättigade att automatiskt ansöka uppsägningen i stället måste en AP s sponsor skicka en undertecknad begäran till NFA som söker ett upphävande baserat på dessa omständigheter för dess AP s att ta serien 3 under NFA Registreringsregeln 401 e 2 ii. NFA Branch Manager Examination Series 30.Individuals som är en Branch Office Manager och en AP av en NFA medlemsföretag måste ha passerat serien 30 inom de två år som föregår deras ansökan. Individer kan inte vara skyldiga att ta Serie 30-undersökningen om de har klarat Serie 30-undersökningen inom två år efter det att ansökan lämnades in eller. Är för närvarande godkända som filialkontorchef eller de godkändes som filialkontorchef och sedan det sista datumet som sökanden återkallades som filialkontorchef har det inte varit en period på två på varandra följande år, under vilka de inte var tillfälliga licensierad som en AP eller registrerad som en AP eller individer vars sponsor är en registrerad mäklare kan ge bevis för att de är kvalificerade att fungera som filialchef eller utsedd tillsynsman Enligt reglerna i FINRA. Retail Off-Exchange Forex Examination Series 34.Amendments till NFA Bylaw 301 kräver en individ som söker godkännande som en Forex-företag eller Forex-individ för att klara Serie 34-undersökningen innan de engagerar sig i valutahandel med valutakunder. farfar vissa individer som var godkända ensamägare eller registrerade som AP eller FB den 22 maj 2008, från 34-kravets färdighetskrav. Ändringarna innebär att en person som ansöker om godkännande som ett forexföretag eller en valutahandel ska inte beviljas godkännande som en Forex-firma eller forex-individ, såvida inte sökanden har uppfyllt kraven på serie 3 eller serie 32 enligt ovan och. NFA har erhållit tillfredsställande bevis på att sökanden har passerat serien 34 inom två år från det att ansökan lämnades in eller. det datum då sökanden senast passerade serien 34 har det inte varit någon period på två på varandra följande år, under vilken sökanden har n Ot har antingen registrerats som en AP eller FB eller en godkänd förvaltare av en registrant eller. Sökanden registrerades som AP, FB eller en godkänd en innehavare den 22 maj 2008 och det har inte funnits någon period på två på varandra följande år sedan Datum då sökanden inte har registrerats som en AP eller FB eller en godkänd förvaltare av en registrant. Series 34 Securities Exam Securities License Exam Preparation. The Series 34 Securities Exam krävs för de personer som arbetar med privatkunder i off - utbyte valutahandlare Registranterna eller de associerade AP-bolagen kommer att kallas Forex-individer eller Forex-AP. NFA har lagt fram ett förslag till CFTC som individer. vilka var registrerade hos NFA som associerade personer eller golvmäklare eller godkända som ensam Innehavare av huvudinnehavare den 22 maj 2008 undantas från 34 provet. En ny registrant kommer att behöva sitta för serie 3-provet och serie 34-provet för att slutföra registreringen. 3 examen 80 testavgift Form U-10 60-minuters tidsgräns. Tillfälliga testfrågor. Definitioner och terminologi. Forex Trading Calculations. Riskor associerade med Forex Trading. Forex Marknadsbegreppsteorier Ekonomiska faktorer och indikatorer Deltagare. Forex Regulatory Requirements. Series 34 Retail Off - Exchange Forex Exam Study Materials. Series 34 Hemstudie Online Course. Securities Exam Preparation, Inc har samarbetat med Center for Futures Education, Inc för att erbjuda ett online Serie 34-studieprogram med fördelen av inga fraktkostnader och snabb leverans. Online Serie 34-programmet har 5 avsnitt som matchar National Futures Association s studie skiss. Slutsats Quizzes följs av de korrekta svaren och en förklaring Du kan komma åt varje quiz totalt 5 gånger och sedan quizperioden löper ut.2 Final Tentamen ingår Efter avslutad tentamen presenteras en lista med de frågor du missade, med ditt slutresultat Du kan välja frågor från listan för att se originalet q Uestion, ditt svar, det korrekta svaret och en förklaring Detta låter dig fokusera på de områden som presenterar svårigheter. Slutliga tentor har 10 tillträde kombinerat för de två sista tentamenarna. Serier 34 Hemstudie. Inga böcker Nej Leverans Trevlig studie var du än har internet Access. Course access är bra i 60 dagar så se till att du planerar din studie i förhållande till när du vill ta den faktiska tentamen. NOTE Alla FINRA examen uppdateras ständigt. Du borde ta din tentamen inom 120 dagar efter beställning av ditt studiematerial. OBS Enligt villkoren i vår slutanvändarlicensavtal kan varje DATABANK Practice Exams-produkt endast användas av en person. När din order har behandlats av vår personal kommer du att få e-postadresser till DATABANKEN.